券商公會自律規則第二十五條：中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與 ...
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與 ...
3.受託買賣業務章則
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〔五. 中華民國證券商業同業公會｜3.受託買賣業務章則〕. 序, 法規名稱. 1. 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則. 2.
中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託 ...
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本公會會員（含每一營業據點）辦理受託買賣有價證券有下列情事之一時，應依第二十六條之規定辦理： 一、某種有價證券，其單日違約或錯帳金額合計逾新台幣 ...
中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價 ...
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證券商稽核人員應落實執行受託買賣外國有價證券業務內部控制及稽核制度，以發揮證券商自我監督之機制。 第十二條 ... 第十五條 證券商違反本自律規則之規定 ...
公告修正本公會「會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律 ...
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主旨： 公告修正本公會「會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則」第21條條文，並自公告日起施行，請查照。 說明： 一、本修正條文業經行政院金融監督管理 ...
市場監理> 證券商管理
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四、「中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第二十五條所列情事之控管。 五、買賣變更交易方式股票之控管。 六、買賣 ...
法規名稱
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第二十三條 本公會會員辦理受託買賣或申購業務時，如有下列情形應予以拒絕： 一、委託人委託買賣金額已逾越其投資能力時，未能提供適當之擔保。 二 ...
自律規章
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中華民國證券商業同業公會會員處理重大違約交割案件自律規則, 103-03-19. 15, 中華 ... 中華民國證券商業同業公會證券商研究員或分析人員與媒體接觸自律規範, 100-12-22. 20 ...
臺北市證券商業同業公會會員受託買賣有價證券徵信與額度 ...
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本公會會員（每一營業據點）辦理受託買賣有價證券有左列情事之一時，應依第六條之規定辦理： 一、某種有價證券，其單日違約或錯帳金額合計逾新台幣壹仟萬 ...