風險屬性評估法規

「風險屬性評估法規」熱門搜尋資訊

「風險屬性評估法規」文章包含有：「投資型保險商品銷售自律規範-法條內容§11」、「明年421起壽險業務員不得作風險分析」、「法規名稱」、「法規名稱：投資型保險商品銷售自律規範」、「第29條」、「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」

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各會員不得於投資風險屬性評估問卷揭露：「各問項配分」、「計算總分或不同問項之加權方式」、「總分對應要保人風險承受等級之標準」等事項，亦不得對各銷售通路招攬 ...

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因此重新調整投資型保單銷售自律規範，未來保單招攬人員不得辦理評估要保人風險承受等級，業務員可以提供風險屬性問卷，保戶再透過行動投保、另指派 ...

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前項基金風險等級分類評估得包括下列項目：一、基金類型及投資策略。二、投資區域市場之風險。三、投資標的／產業之風險。四、其他風險評估項目。證券投資信託事業及 ...

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2.客戶投資能力之評估：評估客戶之投資能力及接受客戶投保時，應綜合考量客戶之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度（風險屬性評估問卷範本如附件四）。 3.對繳交保險費之 ...

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二、銀行應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證，相關評估至少應包含下列事項：（一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之 ...

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三、評估金融消費者投資能力：除參考前款資料外，並應綜合考量下列資料，以評估金融消費者之投資能力： ... 二）金融消費者之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度。