兆豐銀行紐約分行疑似洗錢案違反哪些銀行內部控制事項
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兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國
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依本案合意處分令之要旨，NYDFS認定兆豐銀行紐約. 分行之內控不佳、與巴拿馬地區分行往來涉及可疑活. 動、未能執行充分的客戶盡職調查、不充分的風險評估. 政策和程序、 ...
兆豐國際商業銀行股份有限公司內部控制制度聲明書
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四、 紐約分行未建置有. 效之法令遵循制. 度、有應申報疑似. 洗錢交易而未申. 報、內部控制不. 佳、未能執行足夠. 的客戶盡職調查、. 風險評估政策與程.
兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(下稱DFS)裁罰美金1.8億 ...
https://www.fsc.gov.tw
2. 貴行紐約分行未充分瞭解紐約當地銀行秘密法及反洗錢法(BSA/AML)，誤以為匯款退匯即無須申報疑似洗錢交易，總行亦接受紐約分行之意見，故貴行105年3月24 ...
兆豐金深陷洗錢案的四個疑點
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因紐約分行涉及違反美國銀行保密法及反洗錢法等規定，遭美重罰57億元的兆 ... 批評兆豐銀行紐約分行內控極差，兆豐銀行的法規遵循計畫是個「空殼」。
兆豐銀為何被罰57億？
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DFS認為，兆豐紐約分行有6大問題：（1）內控不佳、（2）與巴拿馬分行間有疑似洗錢的可疑匯款，卻未依洗錢防制申報、（3）對客戶的實地查核，執行不切實、( ...
兆豐銀行遭美裁罰案相關部會督管責任查核報告
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另觀諸金管會於督導小組會議中所提報今年9 月派員前. 往兆豐巴拿馬及紐約分行進行專案檢查所發現之主要缺失，. 包括：(1)開戶審核欠嚴謹、(2)未落實KYC 作業、(3)未將監.
兆豐銀違洗錢防制遭美裁罰高院逆轉判蔡友才賠5千萬
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兆豐銀行美國紐約分行6年前因違反洗錢防制規定被裁罰1億8千萬美元，也因內部缺失被金管會裁罰1千萬元；兆豐銀認為時任董事長...
案由：兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢
https://www.cy.gov.tw
依本案合意處分令之要旨，NYDFS認定兆豐銀行紐約. 分行之內控不佳、與巴拿馬地區分行往來涉及可疑活動、. 未能執行充分的客戶盡職調查、不充分的風險評估政策. 和程序、 ...