洗錢判斷步驟

「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

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八、前款辨識出之警示交易應就客戶個案情況判斷其合理性（合理性之判. 斷例如是否有與客戶身分、收入或營業規模顯不相當、與客戶本身營. 業性質無關、不符合客戶商業模式、 ...

三信商業銀行內部控制制度應加強事項及改善計畫

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一、辦理防制洗錢作業：. 1.對查證可疑交易之判斷程序，並未明. 確規範所應查證內、外部資訊等調查. 項目，不利作業單位遵循及查證判斷.

他們都怎麼藏「黑錢」？揭露金融高手五大洗錢手法

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3. 利用複雜結構：例如公司戶的股權複雜到難以進行有意義的審查，致實質控制人難以判斷的狀況。 二、不符合身分與財務狀況的交易：既有掩飾自身真實身分的 ...

國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集

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2. 判斷有無透過其他方式行使控制權之自然人，有的話就對可行. 使控制權之自然人進行辨識；沒有的話就進入步驟3。 3. 辨識於該法人中擔任高階管理人員之自然人，並對這些 ...

如何識別可疑交易?

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洗錢規範變嚴這15種行為小心踩地雷！

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銀行公會理監事會擬出「10大疑似洗錢交易態樣」，可疑的洗錢行為從過去20種，擴大為53種。其中有15種與民眾息息相關，包括在同一帳戶、一定期間內的現金存 ...

疑似洗錢或資恐交易態樣系統監控研究

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步驟5：建立疑似洗錢或資恐交易分析模式：綜合步驟4-1 及步驟4-2. 分析結果，建立證券業疑似洗錢或資恐交易分析模式。 步驟6：建立證券業可疑交易監控機制：依前述研究結果 ...

金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法

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本辦法依洗錢防制法第七條第二項及第八條第三項規定訂定之。 第2 條. 本辦法用詞定義如下： 一、一定金額：指新台幣五十萬元（含等值外幣）。 二、通貨交易：單筆現金 ...

銀行業防制洗錢及打擊資恐

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本手冊所引據之法規，僅為銀行業辦理防制洗錢及打擊資恐、資助武擴. 工作之最低標準，檢查人員應依據銀行之個別經營特性及其風險圖像(risk profile)來判斷其對防制洗錢 ...

銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 金融 ...

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Q10：依辨識實質受益人之第一步驟，應向法人或團體客戶取得何項資料，以辨. 識有無對客戶持有股份或資本逾25%之自然人？ A10：. (1) 原則應取得法人或團體客戶之股東名冊、 ...