客戶為法人團體時應採合理步驟辨識實質受益人下列敘述何者錯誤
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111 年12 月4 日防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
https://examweb.sfi.org.tw
(D)財團法人董氏基金會. 51. 客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？ (A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人 ...
5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人
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5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？ (A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分 (B)如未 ...
51. 客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人
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51. 客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？ (A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分 (B)如未發現 ...
金融機構防制洗錢辦法§3
https://law.moj.gov.tw
七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：. （一）客戶為 ...
金融機構防制洗錢辦法§6
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人壽保險契約之保險受益人為法人或信託之受託人，經評估屬較高風險者，應採取強化確認客戶身分措施，包括於給付保險金前，採取合理措施辨識及驗證實質受益人身分。 法 ...
金融法制暨犯罪防制中心辦理112 年防制洗錢與打擊資恐 ...
https://www.iafi.org.tw
證券商對已發行無記名股票之法人客戶，應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？ (A)請該法人客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商. (B)請該法人 ...
銀行辨識實質受益人實務參考做法
https://www.banking.gov.tw
(一) 客戶為法人或團體時，應確實依以下順序辨識實質受益人6：. 1、 具控制權之最終自然人身分：所稱控制權係指直接、間接持有該法. 人或團體股份或資本超過百分之二十五者。
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ...
https://www.fsc.gov.tw
(1) 依據範本第四條第七款規定，「於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應. 瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實. 質受益人，及採取合理措施 ...
防制洗錢與打擊資恐法令及實務(B 卷)
https://www.tii.org.tw
(4)應該儘速將款項退還給客戶，以免提前承擔保險責任. 2.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？ (1)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本 ...
防制洗錢頻率題
https://passtwexams.weebly.com
... 客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？ 113-01-66 (A)不論任何情形 ... 34 辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不 ...